❚ 金融商品仲介業の名称等の明示

❚ 勧誘方針

❚ プライバシーポリシー

❚ 金融商品仲介業における個人情報の利用目的


❚ 金融商品仲介業の名称等の明示(金融商品取引法第66条の11)

金融商品取引法に基づき、金融商品仲介業者は金融商品仲介行為を行う場合に、以下の事項についてご説明させて頂く事になっています。

1・当社の所属金融商品取引業者等は藍澤証券株式会社、株式会社SBI証券です。

2・当社は所属金融商品取引業者等の代理権は有しません。

3・当社はいかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、お客様から金銭および有価証券のお預りを行いません。

4・お客様とのお取引の相手方となるのは1に記す証券会社です。

5・所属金融取引業者が二者以上ある場合、どの金融商品取引業者がお客様の取引の相手方となるかお知らせします。

6・当社の所属金融商品取引業者が2以上ある場合において、お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額または手数料等が所属金融商品取引業者等により異なる場合は、その旨をご説明申し上げます。

当社は、金融商品仲介業者であり、所属金融商品取引業者と「業務委託契約」を結び、研修等を通じて情報や法令順守の指導及び取扱商品等の提供を受け、お客様の取引を所属金融商品取引業者に仲介する業務を行うものでございます。

【商号等】
しらかば投資相談株式会社
関東財務局長(金仲)第699号

【所属金融商品取引業者等】
藍澤證券株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第6号
加入する協会:
日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

株式会社SBI証券
金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第44号
加入する協会:
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会


❚ 勧誘方針

当社は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」第9条に基づき「勧誘方針」を公表いたします。
証券投資は、お客様のご自身の判断と責任に基づきその指示により行われるものです。
当社は、法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任にも続いて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供と助言に努めてまいります。

適切な勧誘

1・当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするよう努めます。

2・当社は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に対して十分な説明を行うよう努めます。

3・当社は、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。

勧誘の適正の確保

1・当社は、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。また、当社の役職員は、個々においても知識の習得、研鑽に常に努めます。

2・当社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。

3・当社は、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。


❚ プライバシーポリシー

当社は以下の通りプライバシーポリシーを策定し、ここに公表するものとします。

<関係法令等の遵守>
・「個人情報の保護に関する法律」その他の関係法令を遵守します。
・策定した個人情報の利用目的以外に、お客様の個人情報を利用しません。
・法令等に基づく場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、お客様の個人情報を第三者に提供することはございません。

<利用目的の公表等について>
・個人情報の利用目的は別途公表しております。

<個人情報の取扱に関する開示等のご請求>
・お客様の保有個人データに関して、お客様自身から開示、訂正、利用停止などのお申し出があった場合には、お客様ご本人であるか確認させていただいた上で適切かつ迅速な回答に努めます。

<個人情報の取り扱いに関する連絡先>
・個人情報の取り扱いについてご質問、ご意見がありましたら、下記にご連絡ください。お客様ご本人であるか確認させていただいた上で、誠実に対応させていただきます。

本店
長野県伊那市境1060ガーデンコートビル2F
TEL:0265-78-0130

飯田支店
長野県飯田市中央通り4-21丸善ビル1F
TEL:0265-48-6223

諏訪支店
長野県諏訪市湖岸通り1-19-7
TEL:0266-75-2071

東京中央支店
東京都新宿区西新宿8-5-3 アクセス西新宿302
TEL:03-5358-9433

大阪支店
大阪府東大阪市菱屋西1-3-39-110
TEL:06-6736-5380

制定日 平成26年7月7日


❚ 金融商品仲介業における個人情報の利用目的

しらかば投資相談株式会社(以下当社という)は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱う事とし、この利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更しません。

<事業内容>
1 金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務
2 その他金融商品仲介業者が営むことが出来る業務及びこれらに付随する業務(今後取り扱いが認められる業務を含む)

<利用目的>
1 所属金融商品取引業者から委託された範囲内における金融商品の勧誘・媒介・サービスの案内・提供を行う為
2 適合性の原則に照らした金融商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供の妥当性を判断する為
3 お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認する為
4 お客様に対し、取引結果、預り残高、運用等の報告及び確認を行う為
5 お客様との取引に関する事務を行う為
6 その他、お客様との取引に関する事務を行う為
7 当社の行う事業の経営管理・内部管理を行う為
尚、当社は、金融商品取引等に関する内閣府令に基づき、個人のお客様に関する人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪履歴についての情報その他業務上知り得た公表されていない特別の情報を、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的のために利用しません。

個人データの共同利用について

当社は、以下のように個人データを共同して利用する事があります。

<共同指定利用される個人データの項目>
・氏名、住所、生年月日、職業など、お客様に関する情報
・取引内容、預り残高など、お客様の取引に関する情報
・お客様の資産運用などのニーズに関する情報

<共同して利用する者の範囲>
・当社と藍澤証券株式会社、及び当社と株式会社SBI証券

<利用する者の利用目的>
・当社および当社の所属するグループ全体が共同することで、お客様の資産運用などのニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に案内・提供する為

<共同利用する個人データの管理について責任を有する者の名称>
・藍澤証券株式会社
・株式会社SBI証券